为创新管理方式，规范档案行政执法行为，营造公平竞争的发展环境，按照《转发<关于做好迎接“双随机、一公开”监管改革工作落实情况检查暨编制报送“一单、两库、一细则”工作的通知》（双区编办发[2017]2号）等文件要求，结合我区档案工作实际，制定本细则。

指导思想和基本原则

指导思想：认真贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会及习近平总书记系列重要讲话精神，按照省和市政府部署要求，加快推进“双随机、一公开”监管改革工作，完善配套机制，努力构建公下公开、规范高效的事中事后监管体系，提升监管公平性、规范性和有效性，打造公平竞争的市场环境和法治化、便利化营商环境，促进经济社会持续健康发展。

基本原则：坚持依法行政，依法推进事中事后监管的规范化，落实档案行政执法监管责任，推进“双随机”抽查制度化、规范化，凡法律法规规章没有规定的，一律不得擅自开展检查；坚持公正高效，切实做到严格规范、公正文明执法，提升档案行政执法监管效能，减轻市场主体负担，优化市场环境；坚持公开透明，实行“阳光执法”，公开随机抽查事项、程序和结果。

方法步骤

自2017年1月1日起，认真落实行政执法检查计划和备案管理制度，实行“双随机”抽查，通过摇号等方式随机抽取执法检查对象和执法检查人员，开展档案行政执法检查，并不断提高随机抽查在检查工作中的比重，使之逐步成为日常监管的主要方式。

建立健全“两库一单”

       1、建立市场主体名录库。立足职能建立市档案局监管的市场主体名录库，名录信息包括市场主体的名称、地址、法定代表人（负责人）姓名、电话等内容，以清单方式明确检查对象范围。

2、建立执法检查人员名录库。以市政府法制办行政执法人员数据库为基础，建立健全包括档案行政执法检查人员的工作单位、执法范围、证件编号等信息的执法检查人员名录库。

3、建立“双随机”抽查事项清单位，要依照法律法规规章的规定，结合日常监督管理需要，制定“双随机”抽查事项清单，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容和抽查方式等。并及时向社会公布。

4、实行动态管理，对市场主体名录库、档案行政执法检查人员名录库及“双随机”抽查事项清单根据法律法规规章修订和工作调整、人员变动等情况实行动态管理，及时录入、更新相关信息，确保档案行政执法监督对象齐全、监督人员合格、监管事项合法。

（二）规范执法检查流程

1、积极探索开展联合检查。整合部门检查事项，防止检查过多和执法扰民。档案部门内存在多个执法科室，涉及多项检查事项的，要合理确定检查事项，对同一市场主体要一次性完成检查；结合我局档案工作实际，协调组织相关部门开展联合抽查，要按照“双随机、一公开”要求，制定并实施联合抽查计划，对同一市场主体的多个检查事项，原则上应一次性完成，提高执法效能。

2、合理确定抽查比例和频次。根据我局经济社会发展和档案行政执法监管领域实际情况，合理确定随机抽查比例和频次，确保必要的抽查覆盖面和工作力度。对上级已部署抽查计划的，下级部门本年度不再安排抽查，防止重复检查；对已抽查过的市场主体，不再列入当年度抽查名单；对投举报多、列入经营异常名录或有严重违违纪违规记录等情况，以及食品药品安全、环境保护等涉及人民群众生命财产安全的特殊行业、重点区域的市场主体，要加大随机抽查比例和频次；法律法规规章对监督检查有明确规定的，国务院及国家各部委、省政府、市政府对监督检查有专门要求的，从其规定；对涉嫌违法被投诉举报行为的检查，依法进行。

3、合理选择检查方式，抽查可以采用实地检查、书面检查和网络监测等方式，注重运用云计算和大数据等信息化手段。抽查中可委托相关专业机构开展相关工作，依法委托第三方产生的费用，按照“谁委托、谁付费”的原则，由委托方支付，纳入部门预算。

4、如实记录检查情况，依法对被抽查市场主体档案工作实施检查，要如实填写检查记录表，做到全程记录，并逐步推广运用电子化手段，实现执法全过程留记录、责任可追溯。

5、依法处理违法违规行为。对抽查发现的档案违法违规行为，要依法依规处理，形成有效震慑，增强市场主体守法的自觉性。

6、及时公示抽查及处理结果。档案行政管理部门要对抽查结果的合法性、准确性和及时性负责，将抽查情况及查处结果录入在被抽查市场主体的公示信息中，向社会公示，接受社会监督。对抽查结果正常的市场主体，自抽查结束之日起20个工作日内向社会公示，对抽查有问题的市场主体，区分情况依法做出处理并向社会公示；对检查中发现的不属于本部门职责范围的违法违规行为，要将案件线索移送相应监管部门依法处理，涉嫌犯罪的，移送公安司法机关处理；市场主体拒绝接受抽查或在接受抽查中隐瞒真实情况、弄虚作假的，由相应监管部门依法处理，并记录在市场主体公示信息中，向社会公示；上级档案行政管理部门抽查的市场主体可依法委托相应下级档案行政管理部门进行检查，但处理违法违规行为及抽查情况，查处结果的公示仍由上级档案行政管理部门做出。

（三）建立健全配套工作机制

1、形成统一市场监管信息平台。加强同级政府各部门之间、档案部门上下级之间档案行政执法监管信息的互联互通，依托市场主体信用信息公示系统，整合形成统一的监管信息平台。

2、健全“双随机、一公开”抽查与社会信用体系衔接机制。建立健全市场主体诚信档案、失信联合惩戒机制和黑名单制度，将随机抽查结果纳入市场主体的社会信用记录。

三、工作要求

（一）加强组织领导。加强随机抽查监管工作的统筹协调，建立健全相应工作机制，充实并合理调配一线档案行政执法检查力量，加强跨部门协调配合，不断提高档案行政执法检查水平。切实把“双随机”抽查监督落到实处。

（二）严格落实责任。进一步增强执法责任意识，大力推广“双随机”抽查，公平、有效、透明地进行事事事后监管，切实履行法定监管职责。

（三）严格抽查纪律。对被抽取的市场主体实施检查时，不得妨碍市场主体正常的生产经营活动，不得索取或收受市场主体的财物，不得谋取其他利益。对抽查监管工作中失职渎职和违纪的，要依法依纪严肃处理。

（四）加强宣传培训。“双随机”抽查是事中事后监管方式的探索和创新，要结合市政府及本细则的工作要求，积极与上级部门沟通，加大宣传力度，加强执法人员培训，转变执法理念，探索完善“双随机”抽查监管办法，不断提高执法能力。

（五）做好信息反馈。根据本工作细则要求，明确实施“双随机”抽查的任务安排和时间进度。加强统筹协调，抓好督促落实，总结交流经验，务求推广“双随机”抽查工作取得实效，把简政放权、加强事中事后监管改革向纵深推进，为盘锦经济社会发展营造良好氛围和环境。